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杭州图书馆:康宏资产治理遭证监训斥及罚款640万

【信报财经新闻】证监会因康宏资产治理在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时泛起监控缺失,对其作出训斥及罚款640万元。

证监会发现,康宏资产治理在2015年3月至2017年1月时代,先容客户使用一个第三方平台执行30项凭据《主板上市规则》第37章上市的债券的买卖,当中有部门涉及向客户作出的招揽行为或建议时,并无就有关债券举行妥善而充实的产物尽职审查,设立有用的系统等。

证监会在决议上述纪律处分时,已考虑到现在无证据显示康宏资产治理的客户曾作出投诉或蒙受损失;其决议住手向客户销售第37章债券;康宏资产治理现由新的董事及焦点职能主管团队治理等。


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